Personal trainer e noiva são absolvidos em caso de ‘insider trading’ operado por irmãos | Finanças

Durante a noite, foi anunciado que a família Von Finck venderia 2,3 bilhões de francos (US$ 2,8 bilhões) de suas ações. Isso representa uma enorme quantidade de ações para os compradores absorverem, e o preço caiu ao máximo em quase cinco anos.

“Fiquem prontos”, escreveu Redinel Korfuzi, analista do Janus Henderson Group Plc, em uma mensagem para sua irmã Oerta em seu albanês nativo, 55 segundos após o sinal naquele dia.

Dois minutos depois, do escritório da gigante dos fundos mútuos em Bishopsgate, Londres, ele enviou uma nova mensagem: “Fiquem prontos porque precisamos fechar as portas se necessário.”

Sua irmã estava na sala de estar apertada do apartamento que dividiam em Marylebone, também em Londres. No dia anterior, ela havia aberto duas posições vendidas altamente alavancadas. Com pouco mais de £ 10.000 (US$ 13.400) de patrimônio líquido, ela acumulou uma posição com um volume nominal inicial de mais de £ 150.000, apostando que as ações da SGS cairiam.

Sem resposta de Oerta, seu irmão enviou outra mensagem e ligou para ela, conseguindo finalmente falar às 8h04.

“Abra a plataforma e fique pronta”, disse ele no WhatsApp logo após uma ligação de oito segundos. Finalmente, sua irmã respondeu: “Gati Ikam” ou, em inglês, “Eu os tenho prontos”.

A troca é apenas uma das várias que a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) do Reino Unido argumentou em um julgamento em Londres como evidência clara de negociação com informações privilegiadas. Na quinta-feira, um júri no Tribunal de Southwark Crown concordou, considerando os dois culpados de negociação com informações privilegiadas e lavagem de dinheiro. Outros dois, o personal trainer de Redinel, Rogério de Aquino, de 63 anos, e sua noiva, Dema Almeziad, de 40, foram absolvidos de todas as acusações.

No fundo, o plano de Redinel era pouco diferente de inúmeros outros escândalos de uso de informação privilegiada. Como parte de seu trabalho, ele tinha acesso a informações antecipadas sobre empresas, neste caso, grandes vendas de ações que frequentemente resultavam em quedas de preço quando anunciadas. Foi o que aconteceu com a colocação da SGS, da qual Redinel foi informado pouco antes de sua irmã a vender a descoberto.

Os Korfuzis repetiram esse truque mais de dez vezes ao longo do ano seguinte, continuando a trabalhar em casa durante os “lockdowns” durante a pandemia de covid-19. Com a transação da SGS, Oerta e seu irmão ganharam £ 7.747 em pouco mais de 20 minutos. Antes de serem parados por uma operação da FCA em março de 2021, eles haviam lucrado quase £ 1 milhão.

Tratava-se de um “clube de negociação para enganar o mercado”, segundo o advogado de acusação, Tom Forster.

Durante o julgamento, Oerta, de 36 anos, afirmou ter feito as negociações com base em suas análises, sem saber que seu irmão tinha qualquer conhecimento privilegiado. Mas o júri se recusou a acreditar que ela foi “inconscientemente” influenciada por conversas telefônicas na sala de estar, que analisou rapidamente gráficos e indicadores técnicos em busca de nomes de empresas que ouviu por acaso e fez apostas lucrativas.

Redinel, de 38 anos, negou envolvimento nas negociações, afirmando em determinado momento que estava muito ocupado salvando o que chamou de “fundo moribundo” na Janus Henderson.

Em seu caso, a FCA apresentou evidências como registros de chamadas, dados de celulares e laptops, além de um arquivo de mensagens do WhatsApp e do Telegram.

“Confira o aplicativo com urgência. Confira o outro aplicativo”, dizia uma das mensagens de WhatsApp traduzidas por Redinel para sua irmã.

A mensagem foi enviada menos de um minuto depois de ele receber informações sensíveis ao mercado sobre uma proposta de venda de £ 500 milhões em ações da Hargreaves Lansdown Plc em fevereiro de 2020. Redinel estava no escritório de Janus Henderson no momento e se referia ao Telegram como o outro aplicativo, de acordo com os promotores.

Um minuto depois de receber as informações sobre Hargreaves, Redinel ligou para Oerta por oito segundos — quando, segundo os promotores, ele poderia ter passado o nome da empresa adiante. Em 15 minutos, Oerta transferiu dinheiro entre contas e começou a vender ações a descoberto.

Outras empresas negociadas incluíam a fabricante de veículos Daimler Truck Holding AG, a companhia aérea de baixo custo Jet2 Plc e a farmacêutica Dermapharm Holding SE. A Janus Henderson não foi acusada de nenhuma irregularidade.

“Ele era, na verdade, o rei das ações. Ela, a aprendiz entusiasmada”, disse Forster durante o julgamento.

Segundo os promotores, o cidadão britânico De Aquino e sua noiva saudita eram “representantes secretos” do sindicato de negociação e movimentavam “dinheiro sujo”.

Ambos se declararam inocentes e alegaram não saber que Redinel tinha informações privilegiadas. Eles não prestaram depoimento durante o julgamento.

Para fazer as apostas, Redinel ajudou de Aquino e Almeziad a abrir contas de negociação. De Aquino havia dito à polícia que eles eram “dois idiotas” que foram enganados por ele.

Oerta ganhou cerca de £ 430.000 com as negociações, enquanto de Aquino e sua namorada arrecadaram £ 135.000. Outra conta de negociação controlada pelos irmãos registrou £ 408.000.

Os irmãos alegaram nunca ter discutido as negociações ou os lucros enormes entre si. A promotoria viu a situação de forma diferente.

“A verdade é que, para os moradores de Brunswick House, nunca haveria dinheiro suficiente”, disse Forster. “Arrogância, orgulho, arrogância e ganância os impulsionaram — e isso os arruinou.”

Durante a noite, foi anunciado que a família Von Finck venderia 2,3 bilhões de francos (US$ 2,8 bilhões) de suas ações. Isso representa uma enorme quantidade de ações para os compradores absorverem, e o preço caiu ao máximo em quase cinco anos.

“Fiquem prontos”, escreveu Redinel Korfuzi, analista do Janus Henderson Group Plc, em uma mensagem para sua irmã Oerta em seu albanês nativo, 55 segundos após o sinal naquele dia.

Dois minutos depois, do escritório da gigante dos fundos mútuos em Bishopsgate, Londres, ele enviou uma nova mensagem: “Fiquem prontos porque precisamos fechar as portas se necessário.”

Sua irmã estava na sala de estar apertada do apartamento que dividiam em Marylebone, também em Londres. No dia anterior, ela havia aberto duas posições vendidas altamente alavancadas. Com pouco mais de £ 10.000 (US$ 13.400) de patrimônio líquido, ela acumulou uma posição com um volume nominal inicial de mais de £ 150.000, apostando que as ações da SGS cairiam.

Sem resposta de Oerta, seu irmão enviou outra mensagem e ligou para ela, conseguindo finalmente falar às 8h04.

“Abra a plataforma e fique pronta”, disse ele no WhatsApp logo após uma ligação de oito segundos. Finalmente, sua irmã respondeu: “Gati Ikam” ou, em inglês, “Eu os tenho prontos”.

A troca é apenas uma das várias que a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) do Reino Unido argumentou em um julgamento em Londres como evidência clara de negociação com informações privilegiadas. Na quinta-feira, um júri no Tribunal de Southwark Crown concordou, considerando os dois culpados de negociação com informações privilegiadas e lavagem de dinheiro. Outros dois, o personal trainer de Redinel, Rogério de Aquino, de 63 anos, e sua noiva, Dema Almeziad, de 40, foram absolvidos de todas as acusações.

No fundo, o plano de Redinel era pouco diferente de inúmeros outros escândalos de uso de informação privilegiada. Como parte de seu trabalho, ele tinha acesso a informações antecipadas sobre empresas, neste caso, grandes vendas de ações que frequentemente resultavam em quedas de preço quando anunciadas. Foi o que aconteceu com a colocação da SGS, da qual Redinel foi informado pouco antes de sua irmã a vender a descoberto.

Os Korfuzis repetiram esse truque mais de dez vezes ao longo do ano seguinte, continuando a trabalhar em casa durante os “lockdowns” durante a pandemia de covid-19. Com a transação da SGS, Oerta e seu irmão ganharam £ 7.747 em pouco mais de 20 minutos. Antes de serem parados por uma operação da FCA em março de 2021, eles haviam lucrado quase £ 1 milhão.

Tratava-se de um “clube de negociação para enganar o mercado”, segundo o advogado de acusação, Tom Forster.

Durante o julgamento, Oerta, de 36 anos, afirmou ter feito as negociações com base em suas análises, sem saber que seu irmão tinha qualquer conhecimento privilegiado. Mas o júri se recusou a acreditar que ela foi “inconscientemente” influenciada por conversas telefônicas na sala de estar, que analisou rapidamente gráficos e indicadores técnicos em busca de nomes de empresas que ouviu por acaso e fez apostas lucrativas.

Redinel, de 38 anos, negou envolvimento nas negociações, afirmando em determinado momento que estava muito ocupado salvando o que chamou de “fundo moribundo” na Janus Henderson.

Em seu caso, a FCA apresentou evidências como registros de chamadas, dados de celulares e laptops, além de um arquivo de mensagens do WhatsApp e do Telegram.

“Confira o aplicativo com urgência. Confira o outro aplicativo”, dizia uma das mensagens de WhatsApp traduzidas por Redinel para sua irmã.

A mensagem foi enviada menos de um minuto depois de ele receber informações sensíveis ao mercado sobre uma proposta de venda de £ 500 milhões em ações da Hargreaves Lansdown Plc em fevereiro de 2020. Redinel estava no escritório de Janus Henderson no momento e se referia ao Telegram como o outro aplicativo, de acordo com os promotores.

Um minuto depois de receber as informações sobre Hargreaves, Redinel ligou para Oerta por oito segundos — quando, segundo os promotores, ele poderia ter passado o nome da empresa adiante. Em 15 minutos, Oerta transferiu dinheiro entre contas e começou a vender ações a descoberto.

Outras empresas negociadas incluíam a fabricante de veículos Daimler Truck Holding AG, a companhia aérea de baixo custo Jet2 Plc e a farmacêutica Dermapharm Holding SE. A Janus Henderson não foi acusada de nenhuma irregularidade.

“Ele era, na verdade, o rei das ações. Ela, a aprendiz entusiasmada”, disse Forster durante o julgamento.

Segundo os promotores, o cidadão britânico De Aquino e sua noiva saudita eram “representantes secretos” do sindicato de negociação e movimentavam “dinheiro sujo”.

Ambos se declararam inocentes e alegaram não saber que Redinel tinha informações privilegiadas. Eles não prestaram depoimento durante o julgamento.

Para fazer as apostas, Redinel ajudou de Aquino e Almeziad a abrir contas de negociação. De Aquino havia dito à polícia que eles eram “dois idiotas” que foram enganados por ele.

Oerta ganhou cerca de £ 430.000 com as negociações, enquanto de Aquino e sua namorada arrecadaram £ 135.000. Outra conta de negociação controlada pelos irmãos registrou £ 408.000.

Os irmãos alegaram nunca ter discutido as negociações ou os lucros enormes entre si. A promotoria viu a situação de forma diferente.

“A verdade é que, para os moradores de Brunswick House, nunca haveria dinheiro suficiente”, disse Forster. “Arrogância, orgulho, arrogância e ganância os impulsionaram — e isso os arruinou.”